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证监会对63家券商公司债券业务开展专项检查

  法制网讯 记者周芬棉 证监会近期完成2018年公司债券业务专项现场检查工作。证监会相关负责人称,证监会部署36家证监局及相关单位,对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

  检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

  据了解,自2015年开展此项专项现场检查以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。

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